合规管理体系九要素
1、 治理与领导力:合规管理需要治理层、管理层、合规人员的设计、运行维护与监督,并通过组织结构的合理设置确保合规体系的独立性和性:
2、 风险评估与尽职调查:风险评估是合规管理的基础,有助于企业明确合规管理和尽职调查的重点:
3、 标准、政策与程序:合夫管理标准、政策、流程应清晰可执行,能有效控制企业的关键合规风险:
4、 培训与沟通:为增强员工合规意识,提高员工履行合规义务的能力,企业应制定系统的、以风险为导向的培训沟通制度,并向各层级人员宣传合规要求:
5、 员工报告:员工报告制度就为员工提出合规问题、报告潜在合规事项提供安全、顺畅的渠道,提高合规管理的效果:
6、 案件管理与调查:企业应明确各类合规案伯的分类、优先级、管理职责和调查程序:
7、 测试与监控:企业应定期测试合规管理体系的设计有效性和控制执行有效性,并持续监控关键王顾客服务风险,在风险暴露初期采取相应行动:
8、 第三方合规:企业的合规管理应延伸至第三方合作伙伴的合规管理,实现合作伙伴关键风险领域全流程风险筛查:
9、 持续改进:为合规风险闭环管理,企业应明确合规管理改进政策,定期评估合规管理体系的有效性,并将测试监控的成果纳入改进工作:
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